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出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A．公司缺乏稳健的会计政策；公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

B．最近3年内有重大违法违规行为

C．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

D．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

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考题 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（ ）
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考题 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司( )的必备申请文件。A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行
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考题 上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
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考题 中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )
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考题 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )
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考题 上市公司申请其所发行的新股的可流通股份上市，应当向证券交易所提交（ ）。 A．上市申请书 B．公司章程 C．经中国证监会审核的发行新股的全部申请材料 D．新股发行后，具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
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考题 上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 （ ）
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考题 申请文件核对表中的基础资料包括（ ）。 A．上市公司发行新股的条件和要求 B．发行申请不予核准的情况 C．法律意见书 D．发行人的招股意向书
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考题 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。 （ ）
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考题 发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日11起（ ）不得再次提出新股发行申请。A．6个月内B．10个月内C．12个月内D．18个月内
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考题 自中国证监会做出不予核准发行新股的决定之日起（ ）个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。A．3B．6C．9D．12
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考题 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司（ ）。A．财务会计政策是否稳健B．分配情况C．募集资金使用情况及效果D 。证券上市以来二级市场走势
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考题 （ ）依法审核上市公司新股发行申请。A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；
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考题 上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
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考题 公司在最近（ ）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。A．1年内B．2年内C．3年内D．4年内
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考题 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。
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考题 发审委委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司()。A:财务会计政策是否稳健 B:分配情况 C:募集资金使用情况及效果 D:证券上市以来二级市场走势
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考题 《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司()的必备申请文件。A:公司债券发行B:可转换公司债券发行C:首次公募股票并上市D:新股发行
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考题 挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。A:进入破产清算程序 B:中国证监会核准其公开发行股票申请 C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价 D:中国证监会规定的其他情形
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考题 出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A、公司缺乏稳健的会计政策；B、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；C、最近3年内有重大违法违规行为；D、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
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考题 多选题出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A公司缺乏稳健的会计政策；B公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；C最近3年内有重大违法违规行为；D存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
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考题 单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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