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出现()情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
- A、公司缺乏稳健的会计政策;
- B、公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余;
- C、最近3年内有重大违法违规行为;
- D、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;
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考题
上市公司申请其所发行的新股的可流通股份上市,应当向证券交易所提交( )。 A.上市申请书 B.公司章程 C.经中国证监会审核的发行新股的全部申请材料 D.新股发行后,具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
考题
出现( )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A.公司缺乏稳健的会计政策;公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余B.最近3年内有重大违法违规行为C.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为D.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可
考题
出现( )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A.存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易;B.上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未达到盈利预测的80%;C.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;D.公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释;
考题
挂牌公司出现下列情形之一的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。A:进入破产清算程序
B:中国证监会核准其公开发行股票申请
C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D:中国证监会规定的其他情形
考题
多选题出现()情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A公司缺乏稳健的会计政策;B公司资产负债率过低,通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理,或公司缺乏明确的投资方向,资金可能出现剩余;C最近3年内有重大违法违规行为;D存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;
考题
单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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