网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中，进行的SWOT分析不包括()。
A:优势
B:挑战
C:潜力
D:机遇
B:挑战
C:潜力
D:机遇
参考答案
参考解析
解析：SWOT中四个字母分别表示的含义为：优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)、机遇(Opportunities)、挑战(Threats)。理财规划师应试着让客户分析自己的性格、所处环境的优势和劣势，以及一生中可能会有哪些机遇，职业生涯中可能有哪些威胁。
更多 “理财规划师在为客户进行职业规划的过程中，进行的SWOT分析不包括()。A:优势 B:挑战 C:潜力 D:机遇” 相关考题
考题
理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。A．在提供理财规划服务过程中始终保持严谨B．忠于职守C．在合法的前提下最大限度的维护客户的利益D．提供的投资方案不应由任何风险E．以专业的角度进行审慎判断
考题
理财规划师在进行投资理财规划时，首先要做的是全面了解客户的财务信息，对客户的基本情况有一个较为准确的把握，然后在此基础上进行投资相关信息的分析以及客户需求分析，其中对客户投资相关信息的分析不包括( )。A．分析客户未来投资收益B．分析宏观经济形势C．分析客户现有投资组合信息D．分析客户家庭预期收人信息
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是( )。A．对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案B．理财规划师不应向客户承诺收益C．作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育D．理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业E．理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
理财规划师应找出理财计划中不合理的部分并加以修改，在修改过程中，理财规划师应主动邀请客户讨论，并鼓励客户提出意见。一般来说，修改做法中不包括()。A:提高储蓄的比例
B:参加额外的商业保险计划
C:增加消费支出
D:进行更多高收益率的投资
考题
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
考题
理财规划师在为客户服务过程中应做到()。A:在提供理财规划服务过程中始终保持严谨
B:忠于职守
C:在合法的前提下最大限度的维护客户的利益
D:提供的投资方案不应由任何风险
E:以专业的角度进行审慎判断
考题
不同于专业职业规划师，理财规划师在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。A:需要
B:使职业选择清晰化
C:分析资产负债表
D:分析现金流量表
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述，正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师，应该具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中，理财规划师应充分与客户进行沟通，但客户不需要亲自参与方案的修改，因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
考题
文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中，理财规划师应注意()。A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
C:理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解
D:方案实施成本的重申
E:在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍
考题
理财规划师要对客户现行财务状况进行分析，其分析的主要内容包括()。A:客户家庭资产负债表分析
B:客户家庭收入支出表分析
C:客户财务比率分析
D:客户婚姻状况分析
E:对客户子女的状况进行分析
考题
共用题干
理财规划师在为刘先生进行投资规划的过程中，发现目前刘先生持有的投资组合情况如下：A公司股票100手，去年5月份以9元每股的价格买入，今年年初公司每股分配红利0.5元，且目前该股市价为10元；政府、公司债券共5万元，银行各类存款3万元。根据已知材料回答下列问题：在为客户进行投资规划的过程中，理财规划师可以对客户的风险偏好进行分类.下列()不属于客户风险偏好类型。A:轻度保守型B:进取型C:中立型D:积极进取型
考题
客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括（）。A、客户应当声明理解并认可了理财方案B、客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可C、客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施D、客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
考题
理财规划师毕竟不是专业的职业规划师，在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列哪一项不属于理财规划师对客户的职业建议（）。A、需要B、SWOT（优势/劣势/机遇/挑战）分析C、分析资产负债表D、分析现金流量表
考题
理财规划师在为客户进行子女教育规划的时候了解到客户李先生打算现在为女儿存入一笔资金，以便6年后为其一次性支付大学教育费用60000元。假设教育储蓄的年利率为3.5%，那么理财规划师应该建议客户现在存入（）元。A、10000B、48810C、49587D、43960
考题
理财规划师根据客户意见修改理财方案时，应注意（）。A、理财规划师首先要向客户表明态度，这并非理财规划师的专业意见，需要客户以书面形式证明修改是按照客户要求进行的B、理财规划师要保留双方就修改内容所进行的讨论内容的详细记录C、理财规划师在客户口头承诺后，即可对方案进行修改D、某些客户对自身情况认识不清，并且对理财知识缺乏了解，却固执地坚持自己的投资策略，理财规划师对于这种情况下的方案修改应特别注意E、理财规划师在收到客户签署书面证明后，对方案进行修改
考题
单选题理财规划师王先生要给一个客户刘女士进行理财，这个客户很年轻，但是很厌恶风险。刘女士希望在1年内去欧洲旅游，3年之内买车，5年买房……且去年的税后收入500000元，年终结余200000元。按照理财规划的规范业务流程，理财规划师王先生在为客户进行投资规划时的合理步骤是（）。A
客户分析→资产配置→证券选择→投资评估B
客户分析→证券选择→资产配置→投资评估C
客户分析→投资评估→资产配置→证券选择D
客户分析→投资评估→证券选择→资产配置
考题
单选题理财规划师毕竟不是专业的职业规划师，在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列哪一项不属于理财规划师对客户的职业建议()。A
需要B
SWOT（优势/劣势/机遇/挑战）分析C
分析资产负债表D
分析现金流量表
热门标签
最新试卷