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以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。
A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
参考答案
更多 “ 以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展 ” 相关考题
考题
强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司最有效的管理自身风险的方式，保险公司的职业道德建设更依赖于公司内部的()。A.风险控制和风险管理B.合同控制和合同管理C.人员控制和人员管理D.利润控制和利润管理
考题
有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是( )。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
考题
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
考题
强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司管理自身风险的最有效方式，保险公司的 职业道德建设更依赖于公司内部的（ ）。A.风险控制和风险管理B.合同控制和合同管理C.人员控制和人员管理D.利润控制和利润管理
考题
以下关于自律管理的描述，不正确的是（ ）。A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④
考题
下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
考题
下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充
B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质
D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
考题
有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
考题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反( )等行为。
Ⅰ、法律、行政法规
Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
Ⅲ、行业规范和自律规则
Ⅳ、公司内部规则制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券法》的规定，我国对证券发行、交易活动实行（）的体制。A、政府集中监督管理B、行业自律管理C、在集中统一监督管理的前提下，实行行业自律性管理D、在行业自律管理的基础上，实行政府集中统一监督管理
考题
单选题下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A
行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B
政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C
行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D
政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
考题
单选题有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。A
中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理B
我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C
证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展D
中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
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