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以下关于自律管理的描述，不正确的是（ ）。

A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范

B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容

C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构

D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展

参考答案

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考题 国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有( )．A．风险准备金制度B．坏账准备金制度C．交易费用收取制度D．自律管理准备金制度
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考题 从管理角度上,证券投资风险的防范应做到()。 A.健全法律制度B.完善监管措施C.提高企业经济效益D.交易中的自律管理
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考题 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察
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考题 强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司最有效的管理自身风险的方式，保险公司的职业道德建设更依赖于公司内部的()。A.风险控制和风险管理B.合同控制和合同管理C.人员控制和人员管理D.利润控制和利润管理
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考题 ( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B．对会员单位的自律管理C．对从业人员的自律管理D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
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考题 防范证券投资风险的方法主要有()。 A、减少投资B、法律制度的健全C、监管措施的完善D、交易中介的自律管理
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理
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考题 证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制
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考题 强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司管理自身风险的最有效方式，保险公司的 职业道德建设更依赖于公司内部的（ ）。A.风险控制和风险管理B.合同控制和合同管理C.人员控制和人员管理D.利润控制和利润管理
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考题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查
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考题 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理
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考题 证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）
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考题 证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）
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考题 证券交易风险防范措施不包括（ ）。A．制度防范B．风险监察C．自律管理D．限制交易
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考题 以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
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考题 证券交易风险防范措施包括（ ）。A．制度防范B．风险监察C．加收保证金D．自律管理
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考题 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。A:制度防范B:法律审批C:风险监察D:自律管理
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考题 下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.代办股份转让系统 D.证券账户、结算账户的设立和管理
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考题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、行业检查B、内部监察C、法律约束D、制度建设
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考题 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B、对会员单位的自律管理C、对从业人员的自律管理D、对代办股份转让系统的自律管理
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考题 从管理角度上，证券投资风险的防范应做到（）A、健全法律制度B、完善监管措施C、提高企业经济效益D、交易中的自律管理
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考题 下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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考题 强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司最有效的管理自身风险的方式，保险公司的职业道德建设更依赖于公司内部的（）。A、风险控制和风险管理B、合同控制和合同管理C、人员控制和人员管理D、利润控制和利润管理
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考题 多选题从管理角度上，证券投资风险的防范应做到（）A健全法律制度B完善监管措施C提高企业经济效益D交易中的自律管理
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考题 多选题下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。A中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C证券交易所对首席风险官进行自律管理D中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督
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考题 单选题强调自律约束是保险职业道德的特点。自律约束是保险公司最有效的管理自身风险的方式，保险公司的职业道德建设更依赖于公司内部的（）。A 风险控制和风险管理B 合同控制和合同管理C 人员控制和人员管理D 利润控制和利润管理
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