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自营违规的处罚,证券经营机构操纵股价所遭受的最严历处罚是( )。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.追究刑事责任
参考答案
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考题
( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
考题
( )是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
考题
( )是正确的。A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
考题
单选题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()A
警告B
罚款C
没收非法所得D
撤销相关业务许可
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