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38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。

A ．警告

B ．罚款

C ．没收非法所得

D ．撤销相关业务许可

参考答案

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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务
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考题 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。A．警告B．没收违法所得C．罚款D．撤销业务许可
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考题 证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
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考题 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券
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考题 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券
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考题 证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 （ ）
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考题 证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）
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考题 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可
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考题 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）
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考题 券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务一段时间
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考题 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可
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考题 证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B:不按规定上报自营业务资料和情况报告 C:将自营业务与代理业务混合操作 D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
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考题 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。A:撤销相关业务许可B:罚款C:追究刑事责任D:设忱违法所得
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A:警告B:罚款C:没收非法所得D:撤销相关业务许可
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考题 (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
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考题 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。A、警告B、没收非法所得C、罚款D、追究刑事责任
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考题 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可
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考题 证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可
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考题 多选题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（　　）。A撤销相关业务许可B没收违法所得C罚款D追究刑事责任
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考题 单选题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（　　）。[2013年9月真题]Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）A 警告B 罚款C 没收非法所得D 撤销相关业务许可
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