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客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
参考答案
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考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．A．挪用客户资产B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
考题
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益D:向客户承诺投资收益
考题
证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B:对赔偿客户投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。A:挪用客户资产B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。A、挪用客户资产B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户D、将资产管理业务与其他业务混合操作E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
考题
单选题证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。Ⅰ．挪用客户资产Ⅱ．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ．将资产管理业务与其他业务分开操作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A
①②③④⑤⑥⑦⑧B
①②④⑤⑥C
①③④⑤⑥⑦⑧D
①②③⑤⑥⑧
考题
多选题证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。A挪用客户资产B向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户D将资产管理业务与其他业务混合操作E自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
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