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证券公司提取风险准备金可以用于（ ）。

A．补偿自营买卖中的损失

B．赔偿因自身失误而对客户造成的损失

C．罚款支出

D．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

参考答案

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考题 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善而使自营业务受到损失
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考题 在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )
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考题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
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考题 风险准备金提存的用途主要为（ ）。A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C．补偿自营买卖中的损失D．增加证券公司可供分配的资金
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考题 在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）
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考题 在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。 （ ）
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考题 下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
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考题 风险准备金提存的用途主要有（）。A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C．补偿自营买卖中的损失D．弥补保证金损失E．弥补信用风险损失
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考题 风险准备金提存的用途主要有()。A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失D、弥补保证金损失E、弥补信用风险损失
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考题 中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司（ ）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A．违法违规B．违反基金合同C．技术故障D．操作失误
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考题 根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失B．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损C．由于管理不善而造成的损失D．由于内部控制不严格而造成的损失E．由于投资决策失误而造成的损失
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考题 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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考题 根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。（ ）
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考题 证券公司建立风险准备金制度，其用途主要是（ ）。A．弥补证券交易其他业务因事故而发生的损失B．建立证券公司的人才储备C．用于证券交易系统的安全维护D．补偿自营买卖中的损失
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考题 证券公司的风险准备金不得用于（ ）。A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B．抵减税收C．补偿自营买卖中的损失D．罚款支出
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考题 证券公司的风险准备金不得用于（ ）。A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失C．补偿自营买卖中的损失D．罚款支出
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考题 证券公司提取的风险准备金可以用于补偿自营买卖中的损失。
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考题 在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ）
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考题 商业银行通常采用（　　）的方式来应对和吸收预期损失。A.风险规避 B.风险补偿 C.风险对冲 D.冲减利润 E.提取损失准备金
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考题 下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失
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考题 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失 D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
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考题 ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。A:合规风险 B:市场风险 C:经营风险 D:经济风险
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考题 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。 A.非股票类 B.股票类 C.债券类 D.基金类
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考题 风险准备金提存的用途主要为。A、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失B、赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失C、补偿自营买卖中的损失D、增加证券公司可供分配的资金E、减少公司税后利润，从而减少应缴税款
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考题 小企业风险补偿资金应由主要用于补偿银行的风险准备金。各银行可以根据自身情况，提取（）以内的资金用于对发放小企业贷款相关从业人员的奖励。A、5%B、10%C、15%D、20%
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