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办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。


参考答案

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考题 办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。( )

考题 下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

考题 证券交易所是证券公司经纪业务的具体经营场所。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 ( )是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司

考题 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 ( )

考题 具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )

考题 关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

考题 在席位加入清算前,证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

考题 专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人 专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人C.证券公司D.证券商

考题 证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D. 有固定的交易场所和合格的交易设施E. 有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度

考题 经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

考题 证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

考题 证券经纪业务分为()。A:通过证券中介机构代理买卖证券业务 B:通过证券公司代理买卖证券业务 C:柜台代理买卖证券业务 D:通过证券交易所代理买卖证券业务

考题 ()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务

考题 证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D、有固定的交易场所和合格的交易设施E、有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度

考题 证券经营机构的业务包括()。A、证券承销、经纪和自营B、兼并收购C、经纪管理D、咨询服务

考题 ()是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司

考题 证券经纪业务的一线监管机构是()。A、证监会B、财政部C、国务院D、证券交易所

考题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

考题 下列机构中,何者有资格从事证券的承销业务?()A、证券发行公司B、综合类证券公司C、经纪类证券公司D、证券交易所

考题 证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A、经纪业务B、兼营业务C、自营业务D、主营业务

考题 下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。A、委托人B、证券经纪商C、办理存管业务的银行D、证券交易所

考题 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

考题 证券经纪商为投资者办理经纪业务前,投资者必须事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国结算公司

考题 单选题证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的()A 经纪业务B 兼营业务C 自营业务D 主营业务

考题 单选题证券经纪商为投资者办理经纪业务前,投资者必须事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A 证券交易所B 证券公司C 商业银行D 中国结算公司

考题 单选题下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。A 委托人B 证券经纪商C 办理存管业务的银行D 证券交易所