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()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务
参考答案
参考解析
解析：证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
更多 “()是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务 ” 相关考题
考题
（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
考题
属于欺诈客户的行为包括( )①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续A．①②③④⑤B．①②③④C．③④D．③④⑤
考题
（）行为属于操纵市场行为。A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
考题
（ ）属于证券经营机构的禁止性行为。A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
考题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
考题
（ ）属于证券经营机构的禁止行为。A．非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B．以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为C．证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
考题
证券公司的下列行为中，属于操纵市场行为的是（ ）。A．以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券B．以散布谣言等手段影响证券发行交易C．为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
考题
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向__________提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报____________备案。（ ）A：中国证监会；证券交易所
B：证券交易所；中国证监会
C：证券交易所；国务院
D：中国证监会；国务院
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（ ）A:为上市公司设计经理观念股票期权计划B:与委托人约定分享证券投资收益C:代理委托人从事证券投资D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
考题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
(2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
考题
（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
考题
证券投资咨询机构的从业人员不得从事（）行为。A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票
考题
多选题给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（ ）情况下。A不配合证监会调查B不按规定上报自营业务资料C委托其他证券经营机构代为买卖证券D伪造、变造、销毁交易记录
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