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证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。
A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
参考答案
更多 “ 证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查 ” 相关考题
考题
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．A．审查代理协议的格式及其合法性B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C．检查会员的内部风险控制制度D．全面检查会员遵守法律法规情况
考题
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D． 为客户融资、融券，从事信用交易E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
考题
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管
考题
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E．证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
考题
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
考题
下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
考题
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（ ）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
考题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
考题
证券经纪业务包括（ ）。
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务A.①②
B.①③
C.②③
D.①④
考题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
考题
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
考题
证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。A:审查代理协议的格式及其合法性B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C:检查会员的内部风险控制制度D:全面检查会员遵守法律法规情况
考题
（2019年）证券交易所的主要职能包括（ ）。
Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ制定证券交易所的业务规则
Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管
Ⅳ组织、监督证券交易，并对会员进行监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ 制定证券交易所的业务规则
Ⅲ 接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ 组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
考题
证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D、为客户融资、融券，从事信用交易E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
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