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证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。
- A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
- B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
- C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
- D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
- E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
参考答案
更多 “证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查” 相关考题
考题
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
考题
证券经纪业务包括（ ）。
Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务
Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务
Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务
Ⅳ.柜台代理买卖证券业务A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
考题
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题佣金的组成部分包括（ ）。Ⅰ.证券交易所手续费Ⅱ.证券公司经纪佣金Ⅲ.过户费Ⅳ.证券交易所交易监管费A
ⅠB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ
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