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已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ） 内，向证监会提出申请换发资格证书。

A． 半个月

B． 1个月

C． 2个月

D． 3个月

参考答案

更多 “ 已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（ ） 内，向证监会提出申请换发资格证书。A． 半个月B． 1个月C． 2个月D． 3个月 ” 相关考题
考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 （ ）
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考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）
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考题 证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。（ ）
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考题 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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考题 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）
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考题 在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）
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考题 证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）A．正确B．错误
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考题 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
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考题 20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
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考题 证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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考题 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
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考题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A．两个月B．三个月C．六个月D．一年
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考题 证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ）A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核C．证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D．证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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考题 （ ）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A． 证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查B． 经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请C． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核D． 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
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考题 申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送（ ）。A． 中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）B． 机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”C． 证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D． 工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
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考题 下面关于证券自营业务说法正确的是()。A:证券公司均不得从事证券自营业务B:证券公司均可以从事证券自营业务C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D:一部分证券公司可以从事证券自营业务
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考题 准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
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考题 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。A:时间优先B:客户优先C:价格优先D:会员优先
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考题 以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
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考题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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考题 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A、80B、85C、90D、95
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考题 单选题证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）%的，无须取得证券自营业务资格。A 80B 85C 90D 95
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考题 单选题下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ．不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易Ⅲ．证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格Ⅳ．具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D 具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
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考题 多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是（　　）。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本60%的，无须取得证券自营业务资格
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