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证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．4个月

参考答案

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考题 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告。（ ）
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考题 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。( )
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．30B．60C．90D．100
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考题 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。 A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月
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考题 中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
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考题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）月内，向中国证监会报送年度报告。A．1B．3C．4D．6
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考题 基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.14日 B.30日 C.60日 D.90日
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考题 基金管理人应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。A.30 B.45 C.60 D.90
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考题 基金管理人应当在上半年结束之日起（ ）内，编制完成基金半年度报告。并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。A.7日 B.14日 C.30日 D.60日
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考题 年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。()
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考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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考题 资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起（）内，编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。A、3个月B、2个月C、1个月D、15个工作日
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考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 单选题基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。A 15日B 1个月C 1个季度
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考题 单选题证券公司应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内报送柜台市场业务年度报告。A 3B 2C 4D 1
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当自（　　）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A 每一会计年度结束之日起1个月B 每一会计年度结束之日起2个月C 每一会计年度结束之日起3个月D 每一会计年度结束之日起4个月
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考题 单选题资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起（）内，编制特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。A 3个月B 2个月C 1个月D 15个工作日
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考题 单选题有关基金年度报告，不正确的表述是（）。A 基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在制定报刊上B 基金年度报告的财务会计报告应当通过审计C 在年度报告的扉页须作出投资风险提示D 基金资产净值信息是基金年度报告披露的基金资产运作成果的集中表现
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考题 单选题证券公司应当在每个会计年度结束之日起（　　）个月内报送柜台市场业务年度报告。[2018年5月真题]A 3B 2C 4D 1
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考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
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考题 单选题基金管理人应当在每年结束之日起（ ）内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A 14日B 30日C 60日D 90日
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考题 单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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