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证券服务部不得有以下行为中的（ ）。

A．按国家规定提供信息咨询服务

B．直接为客户办理开户

C．在经营中向客户直接收费

D．办理柜台委托和交割

参考答案

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考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。 Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ）。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
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