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目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（ ）。
A．是否超过其自身的经营范围经营
B．会计核算管理是否合适
C．财务管理是否合适
D．资金往来的正常性
E．经纪业务管理和运行的合规性
参考答案
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考题
营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。A．遵守国家有关法律、法规和方针政策B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则D．公开营业部各种财务信息资料
考题
在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )A.要关注客户目前经营范围是否在注册范围内（经营特种业务的要有“经营许可证”）、客户经营范围的演变B.客户主营业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变C.对于客户经营行业集中的，要特别引起警觉D.要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出
考题
在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )。A:要关注客户目前经营范围是否在注册范围内(经营特种业务的要有“经营许可证”)、客户经营范围的演变
B:客户主管业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变
C:对于客户经营行业集中的.要特别引起警觉
D:要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出
考题
道路运输管理机构依法对道路运输及道路运输相关业务的经营活动进行检查，检查的内容主要有（）。A、经营证照的监督检查B、经营范围的监督检查C、道路运输质量的监督检查D、运价的监督检查E、运力的监督检查
考题
对于正常授信业务授信用途及还款来源分析及评价包括（）。A、授信用途是否属于申请人的经营范围B、授信总额度及分项额度是否合理C、授信品种是否符合申请人生产经营实际需求D、贸易背景是否真实和合理
考题
《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A、公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B、是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C、对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D、通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
考题
单选题在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )。A
要关注目前客户经营范围是否在注册范围内(经营特种业务的要有“经营许可证”)、客户经营范围的演变B
客户主营业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变C
对于客户经营行业集中的，要特别引起警觉D
要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出
考题
多选题道路运输管理机构依法对道路运输及道路运输相关业务的经营活动进行检查，检查的内容主要有（）。A经营证照的监督检查B经营范围的监督检查C道路运输质量的监督检查D运价的监督检查E运力的监督检查
考题
多选题《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
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