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若客户不方便填写风险承受能力问卷,可以()。
A.由基金销售人员代填
B.由亲戚朋友代填
C.由基金公司授权填写
D.必须由客户亲自填写
参考答案
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考题
对基金产品的风险评价,可以由()提供。Ⅰ、基金管理公司特定部门Ⅱ、基金托管机构Ⅲ、基金销售机构的特定部门Ⅳ、第三方的基金评级与评价机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括( )。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构
考题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
考题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式
B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理
考题
单选题已开立基金账户的客户,如未做风险评级或者风险评级过期,柜员应()。A
要求其签署电子签名约定书B
要求其签署自愿承担基金的投资风险同意书C
通过“基金客户风险等级修改”交易对其进行基金销售适用性评估D
要求其填写风险承受能力评估问卷
考题
判断题柜面人员应主动服务,积极引导客户规范填单,可以代客户填写票证。()A
对B
错
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