网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D．中国证监会规定的其他事项
参考答案
更多 “ 根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D．中国证监会规定的其他事项 ” 相关考题
考题
根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（ ）。A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D．中国证监会规定的其他事项
考题
发生（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A．期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B．期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C．期货交易所的重大财务支出或投资事项D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
考题
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构
B.公司注册地中国证监会派出机构
C.香港证券及期货事务监察委员会
D.香港证券交易所
考题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当( )。A.及时向期货交易所报告
B.及时公开披露
C.通过非结算会员向期货交易所报告
D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告
考题
下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是()。A.期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向期货交易所报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
考题
根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是( )。
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
考题
下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。A: 期货业协会
B: 公司住所地期货交易所
C: 公司住所地中国证监会派出机构
D: 公司董事会
考题
下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（）。A、客户应当及时向期货交易所报告B、客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告C、客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告D、客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
考题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。A、向全面结算会员期货公司报告B、通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C、向期货交易所报告D、责令客户直接向期货交易所报告
考题
单选题期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。A
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告B
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构D
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
考题
多选题发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告?（）A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
考题
多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（ ）。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
考题
多选题从事交易结算业务的期货公司净资本达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当履行以下（ ）程序。A向公司住所地中国证监会派出机构抄送书面报告B向中国期货业协会提交书面报告C向公司全体董事提交书面报告D向公司全体股东提交书面报告
考题
单选题期货交易所遇到下列（ ）重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A
期货交易重大资产置换B
期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知C
期货交易所工作人员工作上的重大失误D
期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
考题
单选题非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。A
向全面结算会员期货公司报告B
通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C
向期货交易所报告D
责令客户直接向期货交易所报告
考题
单选题首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。A
期货公司董事会B
期货交易所C
中国期货业协会D
公司住所地中国证监会派出机构
考题
多选题发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A期货交易所按规定收取保证金B发现期货交易所工作人员存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为C期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
热门标签
最新试卷