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第 73 题 首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
A．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
B．最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
参考答案
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考题
《创业板首次公开发行股票上市管理办法》规定,发行人申报文件中不得有下列()情形。
A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息B、滥用会计政策或者会计估计C、操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证D、会计估计变更
考题
第 73 题 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近3年内受到中国证监会行政处罚C．最近1年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
第 43 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（ ）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。A．6B．12C．18D．36
考题
首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。 A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态 B．最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚C．最近2年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。
Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见
Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的
Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
以下情形不构成首次公开发行股票发行障碍的是（ ）A.发行人的财务经理在母公司担任监事
B.发行人与母公司共同使用同一银行账户
C.发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事
D.发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
考题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B、《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B、最近36个月内受到中国保监会行政处罚C、最近18个月内受到证券交易所公开谴责D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
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