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证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。
A．责令改正
B．没收违法所得
C．处以5万元以上20万元以下的罚款
D．暂停或者撤销相关业务许可
参考答案
更多 “ 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。A．责令改正B．没收违法所得C．处以5万元以上20万元以下的罚款D．暂停或者撤销相关业务许可 ” 相关考题
考题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确
考题
证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的( )．（1分）A．责令改正B．处以成交金额5%以上20%以下罚款C．处以5万元以上20万元以下罚款D．处以3万元以上10万元以下罚款
考题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款
②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款
③暂停或者撤销相关业务许可
④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格A.②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
考题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，
没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A: 5万元以上10万元以下
B: 3万元以上10万元以下
C: 5万元以上20万元以下
D: 5万元以上30万元以下
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告
Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
《证券公司监督管理条例》中规定，违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格（）A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
考题
依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
单选题证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
5万元以上10万元以下B
3万元以上10万元以下C
5万元以上20万元以下D
5万元以上30万元以下
考题
多选题依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（ ）。A证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券
考题
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
全权代理B
全权委托C
部分委托D
部分代理
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