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发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A．证券上市两年后亏损
B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
参考答案
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考题
保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
考题
发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除？( )A．证券上市两年后亏损B．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符D．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
考题
发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．未在法定期限内披露定期报告B．未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项C．未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项D．未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项
考题
第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．10%B．20%C．30%D．50%
考题
公开发行证券并在主板上市，发行人在持续督导期间出现当年营业利润比上年下滑（ ）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A．10% B．20% C．30% D．50%
考题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
发行人出下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3日内不再受理相关保荐代表人具有复杂的推荐，1个自然年度内发生下述事项两次以上前述条款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内部受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人（ ）。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控股人发生变更D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上的资产或者主营业务发生重组
考题
发行人在持续督导期间出现（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上C．证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
考题
发行人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。A．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年即亏损C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上D．首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
行人在持续督导期间出现（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上C．证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更D．首次公开发行股票之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。A:证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B:证券上市当年即亏损
C:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D:首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
考题
保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确
考题
发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.6
B.12
C.24
D.36
考题
发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、30%B、50%C、70%D、90%
考题
发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 Ⅰ证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60％ Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更 Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产发生重组 Ⅴ控股股东违规占用发行人资源，涉及金额较大A、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。A、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符B、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上C、证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更D、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
考题
单选题根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起()不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。A
6个月内B
12个月内C
24个月内D
36个月内
考题
单选题发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A
30%B
50%C
70%D
90%
考题
单选题发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A
6B
12C
24D
36
考题
单选题保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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