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第 92 题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

A．净资本为人民币4000万元

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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考题 有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．保荐代表人数量少于两名B．最近两年未担任主承销商C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D．注册资本低于人民币2亿元
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考题 某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）
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考题 最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。（ ）
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考题 证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）
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考题 保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人．A．1B．2C．3D．4
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考题 有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于2名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近2年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
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考题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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考题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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考题 证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）A．正确B．错误
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考题 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元
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考题 保荐代表人数量少于（ ）的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．2名B．3名C．4名D．5名
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考题 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形
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考题 有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近两年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
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考题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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考题 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:20名 B:35名 C:4名 D:5名
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考题 有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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考题 有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两名B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近两年未担任主承销商D:注册资本低于人民币2亿元
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考题 证券公司申请保荐机构资格，其注册资本应不低于人民币1亿元。()
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考题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A:净资本为人民币4000万元 B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
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考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()
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考题 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。 Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
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考题 单选题证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。A 5000万B 6000万C 1亿D 2亿
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考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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考题 单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C 证券发行人负责证券发行的主承销工作D 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
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考题 判断题证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）A 对B 错
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