网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 （ ）
参考答案
更多 “ 证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 （ ） ” 相关考题
考题
下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为
考题
证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．
考题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对于网上不时出现的虚假信息，你认为以下认识正确的是（）。A、虚假信息是别有用心的人捏造的，不是事实。B、虚假信息会误导公众，引起社会混乱。C、传播虚假信息可以不负责任。D、对于虚假信息，人人都有揭露的义务。
考题
单选题证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。A
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B
为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C
接受客户的委托，为其购买证券后发生巨额亏损D
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
单选题虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
多选题对于网上不时出现的虚假信息，你认为以下认识正确的是（）。A虚假信息是别有用心的人捏造的，不是事实。B虚假信息会误导公众，引起社会混乱。C传播虚假信息可以不负责任。D对于虚假信息，人人都有揭露的义务。
考题
多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（ ）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司对分支机构的防范重点是（）。A操作市场B越权经营C预算失控D道德风险
热门标签
最新试卷