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多选题
证券公司对分支机构的防范重点是（）。
A

操作市场

B

越权经营

C

预算失控

D

道德风险

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
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考题 证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险
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考题 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构
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考题 证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。 （ ）
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考题 证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）
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考题 保险机构应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险
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考题 证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。A:证券公司分支机构 B:证券公司总部 C:董事会 D:业务执行部门
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考题 下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构 B.证券公司现金分配利润 C.证券公司撤销境内分支机构 D.证券公司减少注册资本
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考题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理 Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
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考题 建筑装饰工程施工安全危险源防范的重点是（）A、高空坠落和物体打击防范B、触电伤害防范C、机具伤害的防范D、火灾的防范E、车辆伤害的防范
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考题 关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
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考题 防范功能的检查重点是什么？
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考题 保险机构应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。A、挪用客户交易结算资金B、其他客户资产C、决策失误D、结算风险
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考题 证券公司对分支机构的防范重点是（）。A、操作市场B、越权经营C、预算失控D、道德风险
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考题 单选题证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。A 越权经营B 预算失控C 规模失控D 道德风险
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考题 问答题防范功能的检查重点是什么？
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考题 单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A 证券公司减少注册资本B 证券公司设立境内分支机构C 证券公司营业部开展期货中间介绍业务D 证券公司撤销境内分支机构
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考题 多选题证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。A挪用客户交易结算资金B其他客户资产C决策失误D结算风险
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考题 单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]A 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B 证券公司应当对分支机构实行分散管理C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
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考题 多选题建筑装饰工程施工安全危险源防范的重点是（）A高空坠落和物体打击防范B触电伤害防范C机具伤害的防范D火灾的防范E车辆伤害的防范
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考题 多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（　　）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
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考题 单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。A 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B 证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C 证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D 证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动
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考题 判断题保险机构应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。A 对B 错
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考题 单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B 分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D 分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
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考题 判断题打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险。A 对B 错
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