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(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。
A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
D.因违法行为被吊销执业证书的律师
参考答案
参考解析
解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：（1）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的。（2）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的。（3）个人所负债务数额较大，到期未清偿的。（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。（5）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员。（6）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
更多 “(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师” 相关考题
考题
下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场
考题
下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是( )。A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券B.公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D.证券投资基金主要投资于证券市场
考题
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误的（ ）。A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决
考题
根据《证券投资基金法》的规定，以下关于基金份额持有人大会的表述，错误 的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人负责召集大会的，应报中国证监会备案
B.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况而定是否设置持有人大会
C.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
D.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项临时表决
考题
关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B.公募基金可以向不特定对象公开发行
C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
考题
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。A.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
考题
(2017年)关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报
B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报
C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资
D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
考题
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
考题
公募基金适合中小投资者参与，是因为（）A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益B:公募基金投资金额的下限要求低C:公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买D:公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
考题
下列关于我国证券投资基金的表述正确的是()。A:证券投资基金是一种获取固定收益的证券B:公募证券投资基金可以向社会公开发行C:证券投资基金通过公开发售方式募集D:证券投资基金主要投资于证券市场
考题
2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.《证券投资基金法》
B.《基金从业人员执业行为自律准则》
C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
考题
下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B、私募基金只能非公开发售C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（）。A
企业年金基金B
公募证券投资基金C
基金管理人的从业人员D
全国社保基金投资组合
考题
单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（ ）。A
某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败B
某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C
某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D
某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
考题
单选题下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。A
公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B
私募基金只能非公开发售C
私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与D
私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制
考题
单选题根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（ ）。[2017年11月真题]A
对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的B
因违法行为被期货公司开除的人C
犯有走私罪，被判处过刑罚的人D
因违法行为被吊销执业证书的律师
考题
单选题在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A
注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员B
注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员C
注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员D
注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（ ）。[2017年9月真题]A
企业年金基金B
全国社保基金投资组合C
公募证券投资基金D
基金管理人的从业人员
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