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下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是( )。
A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核
B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免
B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免
参考答案
参考解析
解析：按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任和改选，应报经中国证监会审核。基金公司的董事长、董事和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。
【考点】基金运作信息披露
【考点】基金运作信息披露
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考题
以下关于保险机构董事、监事和高级管理人员任职资格核准及监督管理的说法中，错误的是()。①已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格②董事、监事调任或者兼任高级管理人员，不需要重新报经保监会核准任职资格③保险机构在原负责人辞职、被撤职等原因无法正常履行工作职责等情形下，指定临时负责人不得超过3个月④保险公司董事及高级管理人员审计对象不包括分公司或中心支公司总经理A、①②B、②④C、③④D、②③④
考题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
考题
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。A. 基金管理公司的董事长B. 基金管理公司的监事C. 基金管理公司的财务总监D. 基金管理公司的督察长
考题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。A.基金管理公司董事长离任的B.基金管理公司总经理离任的C.基金管理公司督察长、基金经理离任的D.基金托管部门高级管理人员离任的
考题
(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．其本人、配偶不得进行证券投资
Ⅱ．其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ．其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。A:取得基金从业资格B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
考题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
考题
以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
考题
根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。 A.中资商业银行监事长的任职资格管理
B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
考题
根据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。
A.中资商业银行监事长的任职资格管理
B.外资金融机构驻华代表机构的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
C.农村信用合作联社的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
D.金融资产管理公司的董事（理事）和高级管理人员的任职资格管理
考题
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
考题
根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职
考题
《公司法》中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。A、不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形B、董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务C、董事、高级管理人员的禁止性行为D、董事、监事、高级管理人员的责任追究
考题
单选题下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B
注册资本不低于一亿元人民币C
设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准D
取得基金从业资格的人员应达到法定人数
考题
多选题下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（ ）。A具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形D私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
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