网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
参考答案
参考解析
解析：合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
更多 “下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少声誉风险导致的潜在损失 D.减少基金持有人的损失” 相关考题
考题
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失
考题
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
考题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（ ）。A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。
A、能够更好地履行合规风险管理的职能
B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
考题
基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
考题
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
单选题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）A
能够更好地履行合规风险管理的职能B
使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C
避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D
避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题下列关于合规管理的概念说法有误的是（ ）。A
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C
合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
考题
多选题下列关于合规管理的意义，说法正确的有（ ）。A防止公司承担不必要或可能的过度风险，从而减少公司遭受直接财务损失的可能性B可以减少基金持有人的损失C减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本D提升公司声誉和品牌价值，使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会，增加盈利空间和机会
考题
单选题下列关于合规管理概念的说法，错误的是（ ）。A
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等C
合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
热门标签
最新试卷