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关于守法合规,下列看法正确的有( )。

A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法
B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法
C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管
D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

参考答案

参考解析
解析:守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积
极配合监管,主动向监管机构提供违法违规的线索,举报违法违规的行为。
更多 “关于守法合规,下列看法正确的有( )。A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法 B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法 C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管 D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告” 相关考题
考题 关于守法合规,下列看法正确的有( )。A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,不用配合监管D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

考题 守法合规是个人理财业务从业人员首先应当具备的职业操守。 ( )A.正确B.错误

考题 下列关于合规审计正确的说法有()。 A.合规审计必须由注册会计师执行B.合规审计与财务审计有密切的联系C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定D.财务审计的目标基本上适用于合规审计

考题 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是( )。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

考题 守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。 Ⅰ.基金法规 Ⅱ.《民法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《刑法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ

考题 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范

考题 关于守法合规,下列看法正确的有( )。A.只要没有违法犯罪的动机,即使不懂法也能够做到守法 B.学法的人未必守法,因此,从业人员没有必要学法 C.从业人员只要自己熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范 D.一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

考题 下列选项中,关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念

考题 下列关于合规风险的说法中,错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论

考题 ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A.合规绩效考核 B.合规问责 C.诚信举报 D.合规培训与教育

考题 下列关于“守法合规”要求的说法正确的是( )。 A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守

考题 关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。A、公司级合规性评价每半年进行一次 B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行 C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制 D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

考题 下列选项中,属于银行从业人员从业基本准则的有()。A诚实信用B守法合规C专业胜任D勤勉尽职

考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

考题 下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确

考题 下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

考题 单选题下列关于合规管理目标的说法,正确的是( )。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确

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考题 多选题下列关于合规风险说法,正确的有( )。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则,导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求,发生争议/诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论

考题 单选题合规文化的特点不包括( )。A 合规文化的核心是守法意识B 合规文化是银行的自身需求C 合规文化体现了价值取向D 合规文化必须通过制度传达

考题 多选题关于合规文化的表述,下列说法正确的包括()。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理

考题 单选题关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法,正确的是( )。A 公司级合规性评价每半年进行一次B 项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行C 合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制D 合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

考题 单选题( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A 合规绩效考核B 合规问责C 诚信举报D 合规培训与教育

考题 单选题建行的合规理念是什么?()A “诚信、正直、守法、合规”B “诚信、正直、创新、合规”C “诚信、正直、关爱、合规”D “诚信、合作、守法、合规”

考题 单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确

考题 单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规B 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

考题 单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括( )。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ