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下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（ ）。



A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守

参考答案

参考解析
解析：守法合规准则要求银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。
更多 “下列关于“守法合规”要求的说法正确的是（ ）。 A.遵守法律法规 B.遵守行业自律规范 C.遵守所在机构的规章制度 D.以上都应遵守” 相关考题
考题 下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A．遵守行业自律规范B．遵守所在机构的规章秩序C．遵守法律法规D．以上均要求
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考题 关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管 D.欺诈客户
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考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。 Ⅰ.基金法规 Ⅱ.《民法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《刑法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ
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考题 (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助 C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
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考题 下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念
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考题 下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论
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考题 关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。A、公司级合规性评价每半年进行一次 B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行 C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制 D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
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考题 下列说法符合合规性评价要求的是（）。A、应在内审时进行合规性评价B、应在管理评审时进行合规性评价C、应定期开展合规性评价D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
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考题 下列符合“守法合规”要求的做法包括（）A、遵守法律法规B、遵守行业自律规范C、遵守所在机构的规章制度D、以上都应遵守
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考题 关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、确保基金管理人依法合规经营D、以上说法都正确
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考题 关于保险代理从业人员职业道德下列说法中正确的是（）。A、诚实信用是保险代理从业人员职业道德的灵魂B、守法遵规、专业胜任是基础C、诚实信用是核心D、守法遵规、专业胜任是核心
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考题 单选题下列关于合规管理目标的说法，正确的是（ ）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
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考题 单选题关于合规性评价，以下说法正确的是（）。A 合规性评价只评价和组织重要环境因素有关的法律法规以及要求B 合规性评价必须由当地环保主管部门参与C 合规性评价的结果应该输入D 合规性评价的结果比如由当地的环保主管部门认可
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考题 多选题下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论
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考题 单选题下列符合“守法合规”要求的做法是（ ）。A 遵守行业自律规范B 遵守所在机构的规章秩序C 遵守法律法规D 以上均要求
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考题 单选题守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。A 规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章B 基金合同C 基金服务机构的行业自律D 基金托管协议
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考题 多选题关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
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考题 单选题关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。A 公司级合规性评价每半年进行一次B 项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行C 合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制D 合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺
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考题 单选题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（ ）A 熟悉法律法规等行为规范B 基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管D 不得欺诈客户
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考题 单选题建行的合规理念是什么？（）A “诚信、正直、守法、合规”B “诚信、正直、创新、合规”C “诚信、正直、关爱、合规”D “诚信、合作、守法、合规”
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考题 单选题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
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考题 单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
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考题 单选题下列说法符合合规性评价要求的是（）。A 应在内审时进行合规性评价B 应在管理评审时进行合规性评价C 应定期开展合规性评价D 合规性评价只须考虑法律法规的要求
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考题 单选题守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。Ⅰ基金法规Ⅱ《民法》Ⅲ《公司法》Ⅳ《刑法》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ
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