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保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚
B．调离保荐人或其投资银行业务部门
C．被注销或者吊销执业证书
D．保荐人撤回推荐函
参考答案
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考题
保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐人撤回推荐函C．负有数额较大到期未清偿的债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
考题
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。A．保荐代表人数量少于5名B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除C．公司治理结构存在重大缺陷D．公司风险控制制度健全但未有效运行
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形
考题
保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．因违法违规被中国证监会行政处罚B．被注销或者吊销执业证书C．调离保荐人或其投资银行业务部门D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚E．保荐人撤回推荐函
考题
询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月E．以上所有情形
考题
下列情形中，不需要首发中介机构履行复核程序的有（ ）。A.发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
B.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
C.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
D.发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的
考题
发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。
Ⅰ 发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案
Ⅱ发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规
Ⅲ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查
Ⅳ 发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除
Ⅴ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除
Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
考题
中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
考题
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。Ⅰ．发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查Ⅳ．发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除Ⅴ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
考题
单选题下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有（ ）。Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的Ⅳ．发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有（ ）。Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人Ⅲ．持有发行人20%股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅳ．发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
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