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最近（ ）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月
B．1年
C．36个月
D．48个月
参考答案
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考题
发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（ ）。 A．被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的 B．最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责 C．最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。A．保荐代表人数量少于5名B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除C．公司治理结构存在重大缺陷D．公司风险控制制度健全但未有效运行
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形
考题
申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4
考题
保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．因违法违规被中国证监会行政处罚B．被注销或者吊销执业证书C．调离保荐人或其投资银行业务部门D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚E．保荐人撤回推荐函
考题
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。A．被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B．最近48个月内受到中国证监会行政处罚C．最近2年内受到证券交易所公开谴责D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚B．调离保荐人或其投资银行业务部门C．被注销或者吊销执业证书D．保荐人撤回推荐函
考题
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。
Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见
Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的
Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
上市公司具有下列( )情形的，不得实行股权激励计划。
Ⅰ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
Ⅲ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚
Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚
Ⅴ.公司主要控制人发生变动的A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
下列情形中，不需要首发中介机构履行复核程序的有（ ）。A.发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
B.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
C.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
D.发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的
考题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在的情形包括（）。A:最近36个月内受到中国证监会行政处罚B:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见C:被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的D:最近12个月内受到证券交易所公开谴责
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A：符合持续性经营规则
B：近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C：近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D：中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
申请办理期货从业资格的条件包括（ ）。 A.拟被期货公司聘用
B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
E
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A.符合持续性经营规则
B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
考题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：（）A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；D、最近12个月内被证券交易所约见谈话；
考题
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形（）。A、被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见D、在其他经济机构兼职
考题
发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（）。A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B、最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责C、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
多选题某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形（ ）A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B最近3年内受到中国证监会行政处罚C最近3年内受到证券交易所公开谴责D因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
考题
单选题根据《首发办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括（ ）。Ⅰ．因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅱ．最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ．最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施但已过禁入期的Ⅴ．最近12个月内受到中国证券业协会通报批评A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有()。
Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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