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如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。
A．依法责令整改
B．暂停办理相关业务
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话
D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
参考答案
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考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A．依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D．暂停履行职务
考题
如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )．A．依法责令整改B．暂停办理相关业务C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
考题
当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务
考题
关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
考题
(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
考题
下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为
Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ．基金公司销售人员离职A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患
考题
基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部
B.中央银行或证监会
C.中国证监会或地方证监局
D.中国证监会或财政部
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
考题
期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。A.暂停开户
B.出具警示函
C.暂停办理相关业务
D.责令整改
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
考题
证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入诚信档案D、暂停履行职务
考题
判断题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（ ）[2015年3月真题]A
对B
错
考题
多选题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A监管谈话B出具警示函C记入诚信档案D暂停履行职务
考题
单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或者隐患C
基金公司销售人员小李离职D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或隐患C
公司变更注册资本时D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司()。A
暂停与该证券公司的业务关系B
终止与该证券公司的介绍业务关系C
限期整改D
出具警示函
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