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所有类型的关联交易均需在内控合规管理信息系统中进行录入备案。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。.A.关联交易审核员B.关联方审核员C.关联方确认员D.关联交易业务审查人员

考题 将关联交易提交内控合规部门备案的主体是():A.交易发起部门B.交易的有权审批人C.交易的业务审查部门D.交易合同的履行部门

考题 下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是():A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C.按要求进行关联交易信息备案D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息

考题 关联交易审批的流程主要包括以下环节():A.交易对手识别B.内控合规部门审查C.有权审批人审批交易D.交易备案

考题 关于关联交易审查,下列说法正确的是():A.交易对手是关联方的,该交易即属于关联交易,交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查B.所有的关联交易均需提交审查C.关联交易由风险管理部门进行审查D.依交易有权审批机构不同,交易发起部门提交审查的流程也不相同

考题 在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是( )。A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方

考题 在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部门组织开展的检查D.关联方信息

考题 下列关于重大内部交易备案,说法正确的是()A、交易双方均需进行备案报告B、向总行内控与法律合规部备案C、分支机构的交易发起部门,应在交易审批后10个工作日内备案D、总行的交易发起部门,应在交易审批后5个工作日内备案

考题 将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()A、交易发起部门B、交易的有权审批人C、交易的业务审查部门D、交易合同的履行部门

考题 在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。A、关联方审核员B、关联方确认员C、关联交易业务审查人员D、关联交易内部人

考题 在关联方信息管理流程中,对关联方信息进行审核的是()A、关联方信息收集部门B、内控合规部门C、董事会关联交易控制委员会D、董事会

考题 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项

考题 关联交易审批的流程主要包括以下环节()A、交易对手识别B、内控合规部门审查C、有权审批人审批交易D、交易备案

考题 在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。A、一级分行及总行内控合规部B、一级分行内控合规部C、总行内控合规部D、系统管理员

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A检查计划审核B关联方审核C用户授权D检查项目立项

考题 单选题在内控合规管理信息系统中,()对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.A 人力资源部门B 内控合规部门C 风险管理部门D 办公室

考题 单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查,下列说法正确的是()A 交易发起部门有权直接审批该笔交易的,可以不提交内控合规部门审查B 交易发起部门直接报批交易的,应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,应会签本级行内控合规部门后报送D 交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的,有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,()能对关联交易信息进行查询。A关联方审核员B关联方确认员C关联交易业务审查人员D关联交易内部人

考题 多选题交易发起部门将关联交易向内控合规部门备案时,应当包括如下内容()A交易各方的关联关系和关联方基本情况B交易的定价政策及定价依据C交易成交价格及结算方式D关联方在交易中所占权益的性质和比重

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,全行所有员工可()。A查看、下载内外规和合规手册B查看本人合规档案C查看所在机构/部门积分D查看关联方信息

考题 多选题下列关于重大内部交易备案,说法正确的是()A交易双方均需进行备案报告B向总行内控与法律合规部备案C分支机构的交易发起部门,应在交易审批后10个工作日内备案D总行的交易发起部门,应在交易审批后5个工作日内备案

考题 单选题将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()A 交易发起部门B 交易的有权审批人C 交易的业务审查部门D 交易合同的履行部门

考题 多选题下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。A内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用B内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用C全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案D只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

考题 单选题在内控合规管理信息系统中,由()填报关联交易信息A 内控合规部门B 关联方信息收集部门C 交易发起部门D 信息中心

考题 多选题下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()A在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方B按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查C按要求进行关联交易信息备案D按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是()。A业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方B审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况C录入员查询用于查询本人录入的关联方信息D业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

考题 多选题关联交易审批的流程主要包括以下环节()A交易对手识别B内控合规部门审查C有权审批人审批交易D交易备案