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根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准，该条件包括()。

A．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B．取得基金从业资格的人员达到法定人数

C．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于2亿元人民币

参考答案

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考题 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）A．正确B．错误
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考题 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当“依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（ ）事宜”。 A．发售 B．申购 C．赎回 D．登记
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考题 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备的条件中，不包括（ ）。A．基金运营业绩良好B．基金份额持有人大会决议通过C．经国务院证券监督管理机构核准D．基金管理人、托管人核准
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考题 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
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考题 依照我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ ）条件。A．基金运营业绩良好B．基金份额持有人大会决议通过C．经国务院证券监督管理机构核准D．基金管理人、托管人核准
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考题 我国现行《证券投资基金法》规定，按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经国务院证券监督管理机构的核准，可以转换基金运作方式。 （ ）
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考题 证券投资基金管理公司是经（ ）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构
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考题 《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A、0、4% B、0、25% C、0、5% D、0、6%
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考题 依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列()条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A:有符合本法和《公司法》规定的章程B:注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D:取得基金从业资格的人员达到法定人数
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考题 《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案A:0.8%B:0.1%C:0.5%D:0.3%
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考题 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备()条件。A:基金运营业绩良好B:基金份额持有人大会决议通过C:经国务院证券监督管理机构核准D:基金管理人、托管人核准
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考题 根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内作出批准或者不批准决定。A.3 B.6 C.10 D.8
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考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
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考题 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A：国务院证券监督管理委员会 B：中国证监会 C：注册地中国证监会派出机构 D：证券交易所
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考题 《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。A、基金管理公司B、基金发起人C、证券公司D、商业银行
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考题 申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）
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考题 《证券投资基金法》规定，基金管理人应当"依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的（）事宜"。A、发售B、申购C、赎回D、登记
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考题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。A、创业基金B、私募基金C、证券投资基金D、社保基金
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考题 判断题申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）A 对B 错
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考题 单选题设立证券公司，应当具备( )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》A I Ⅱ ⅢB I Ⅱ Ⅲ ⅣC I Ⅲ ⅣD I Ⅱ Ⅳ
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考题 单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所D 证券登记结算机构
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考题 单选题《证券投资基金法》规定，公开募集基金的管理人只能由依法设立的（）担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构。A 基金管理公司B 基金发起人C 证券公司D 商业银行
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考题 单选题经国务院银行保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）从事证券投资活动。A 投资公司B 基金公司C 证券公司D 保险资产管理公司
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考题 单选题根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。A 创业基金B 私募基金C 证券投资基金D 社保基金
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考题 单选题设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅲ
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