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申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。( )
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考题
商业银行申请获得基金托管资格,应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。A.净资产和资产充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.全资拥有或控股至少一家基金管理公司D.有安全高效的清算、交割系统E.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
考题
商业银行申请获得基金托管资格,应当具备( )等条件,并经国务院证券监督管理机构核准。A.全资拥有或控股至少一家基金管理公司B.设有专门的基金托管部门C.净资产和资本充足率符合有关规定D.有安全高效的清算、交割系统E.有安全保管基金财产的条件
考题
具备下列条件并经国务院证券监督管理机构核准,封闭式基金可以扩募或者续期( )。A.年收益率高于全国基金平均收益率B.基金份额持有人大会和基金托管人同意C.基金管理人和基金托管人最近两年内无重大违法、违规行为D.中国证监会规定的其他条件
考题
申请取得基金托管资格,应当经( )核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构
考题
(2017年)商业银行担任基金托管人的,由( )核准。A.国务院证券监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构
D.中国证券投资基金业协会
考题
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
考题
按照《证券投资基金法》的要求,公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的,原注册的事项未发生实质性变化的,应当();发生实质变化的,应当()。A、报基金行业协会备案;向基金行业协会重新提交注册申请B、向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请;报国务院证券监督管理机构备案C、报基金行业协会备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请D、报国务院证券监督管理机构备案;向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请
考题
下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是:()A、基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构应当责令其改正B、基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格D、基金托管人职责终止后,新基金托管人产生前,由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
考题
商业银行应当选择()托管所发行的理财产品。A、具有托管业务资格的商业银行B、具有托管业务资格的证券公司C、其他托管机构D、银行业理财登记托管机构认可的托管机构E、国务院银行业监督管理机构认可的托管机构
考题
多选题下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是:()A基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构应当责令其改正B基金托管人未能勤勉尽责,在履行法定的职责时存在重大失误的,国务院银行业监督管理机构应当责令其改正C国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格D基金托管人职责终止后,新基金托管人产生前,由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人
考题
单选题( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。A
金融机构B
证券公司C
商业银行D
投资银行
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