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下列关于国务院证券监督管理机构的叙述中，正确的有()。

A．可以对证券业协会的活动进行监督

B．可以拘留与被调查事件有关的当事人

C．可以查询与被调查事件有关的个人银行账户

D．可以制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

参考答案

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考题 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（ ）。A．对证券期货业协会的活动进行指导和监督B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动。进行监督管理
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考题 关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
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考题 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取的措施是()。A.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构B.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构C.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施D.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
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考题 证券市场监管机构包括（ ）。A．国务院证券监督管理机构B．国务院证券监督管理机构的派出机构C．证券登记结算公司D．行业协会
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考题 证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 （ ）
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考题 证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。A.国务院保险监督管理机构B.国务院证券监督管理机构C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构D.国务院
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考题 证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )
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考题 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下哪种措施?（ ）A．经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施B．经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施C．可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构D．可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
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考题 当事人如果对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚不服的，只可以申请行政复议。 ( )A．正确B．错误
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考题 （ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.证券登记结算公司D.银行业协会
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考题 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司
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考题 （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。A:中国证券业协会 B:中国证监会 C:国务院证券监督管理机构 D:国务院证券监督管理机构分支机构
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考题 （ ）可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
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考题 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会
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考题 证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ．国务院证券监督管理机构； Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构； Ⅲ．证券登记结算公司； Ⅳ．行业协会。 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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考题 中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。A．自律 B．监督 C．备案 D．审批
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考题 证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
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考题 由中国证监会对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。A、国务院证券监督管理机构B、中国证监会派出机构C、国务院D、中国证券业协会
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考题 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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考题 证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？
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考题 国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。A、依法制定有关证券市场监督管理的规章规则B、依法对证券的发行和上市进行监督管理C、依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理D、依法监督检查证券发行的信息公开情况E、依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定
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考题 单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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考题 不定项题国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括（）。A依法制定有关证券市场监督管理的规章规则B依法对证券的发行和上市进行监督管理C依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理D依法监督检查证券发行的信息公开情况E依法保护中小投资者利益，维护证券市场稳定
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