网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()

A.客户信息的公开程度

B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类

C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄

D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间

参考答案

更多 “ 保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()A.客户信息的公开程度B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间 ” 相关考题
考题 对客户开展加强型尽职调查,应填写《客户尽职调查表》。() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()A.客户信息的公开程度B.客户所持身份证件或身份证明文件的种类。C.自然人客户财务状况、资金来源、年龄D.非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。
查看答案
考题 客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险() 此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写 A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间
查看答案
考题 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，但是不能了解客户账户开立、资金调拨的用途等情况。 （　　）
查看答案
考题 农村信用社应综合考虑（）以及非自然人客户的组织结构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查的难度、评估风险。A、客户背景B、社会经济活动特点C、声誉D、权威媒体披露信息
查看答案
考题 金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。A、定期B、不定期C、长期D、定期或不定期
查看答案
考题 各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A、重新识别客户身份B、开展尽职调查C、关注客户D、上报可疑交易报告
查看答案
考题 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。A、持续识别客户B、重新识别开户C、审核客户D、开展尽职调查
查看答案
考题 跨境开展客户尽职调查难度大，不同国家（地区）的监管差异又可能直接导致反洗钱监控漏洞产生，金融机构应重点结合（）风险，关注客户是否存在单位时间内多次涉及抗跨境异常交易报告等情况。A、行业风险B、业务风险C、地域风险D、职业风险
查看答案
考题 营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
查看答案
考题 综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量开展客户尽职调查的难度，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）A、客户特性风险B、地域风险C、业务（含金融产品、金融服务）风险D、行业（含职业）风险
查看答案
考题 金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A、审查交易目的B、审查交易性质C、审查交易背景情况D、审查资金来源
查看答案
考题 金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的（）等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。A、组织构架B、股权结构C、经营规模D、交易特点
查看答案
考题 各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？
查看答案
考题 商业银行对跨国集团客户在境内机构授信时，除了要对其境内机构进行调查外，还要关注其境外公司的背景、信用评级、经营和财务、担保和重大诉讼等情况，并在调查报告中记录相关情况。
查看答案
考题 单选题金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。A 定期B 不定期C 长期D 定期或不定期
查看答案
考题 单选题金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A 审查交易目的B 审查交易性质C 审查交易背景情况D 审查资金来源
查看答案
考题 多选题金融机构可从以下哪些方面衡量本机构开展客户尽职调查工作的难度（）。A客户背景B客户社会经济活动特点C客户声誉D权威媒体披露信息
查看答案
考题 单选题营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
查看答案
考题 多选题“了解客户”是指交行在与客户建立国际业务关系或为其办理国际业务时，应当做好以下几点？（）A使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实B对客户背景开展尽职调查C对客户的业务性质进行了解D按照风险等级对客户进行分类管理
查看答案
考题 单选题各机构应持续关注客户身份、经营、经济状况、办理业务及交易情况，适时调整客户的风险等级。对于出现变化、异常或对先前取得的身份信息发生怀疑时，应（）。A 重新识别客户身份B 开展尽职调查C 关注客户D 上报可疑交易报告
查看答案
考题 单选题金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的（）等方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。A 组织构架B 股权结构C 经营规模D 交易特点
查看答案
考题 判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长，由客户经理开展加强型尽职调查；加强型尽职调查完成后，应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A 对B 错
查看答案
考题 问答题各支行（营业部）对客户基本情况尽职调查应根据客户性质区别进行，对公客户应了解哪些信息？
查看答案
考题 单选题客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。A 持续识别客户B 重新识别开户C 审核客户D 开展尽职调查
查看答案
考题 单选题综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量开展客户尽职调查的难度，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）A 客户特性风险B 地域风险C 业务（含金融产品、金融服务）风险D 行业（含职业）风险
查看答案
热门标签
最新试卷