网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．中国证监会规定的其他情形
参考答案
更多 “ 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形 ” 相关考题
考题
有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．保荐代表人数量少于两名B．最近两年未担任主承销商C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D．注册资本低于人民币2亿元
考题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
考题
保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐人撤回推荐函C．负有数额较大到期未清偿的债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
考题
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于2名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近2年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
考题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
考题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
考题
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。A．保荐代表人数量少于5名B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除C．公司治理结构存在重大缺陷D．公司风险控制制度健全但未有效运行
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形
考题
有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近两年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
考题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议
考题
有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
考题
有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两名B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近两年未担任主承销商D:注册资本低于人民币2亿元
考题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A:净资本为人民币4000万元
B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
考题
有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A、保荐代表人数量少于两名B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C、最近两年未担任主承销商D、注册资本低于人民币2亿元
考题
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
热门标签
最新试卷