网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）
A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B．挪用客户保证金的
C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
参考答案
更多 “ 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B．挪用客户保证金的C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 ” 相关考题
考题
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
考题
证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
考题
接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。A．责令改正，给予警告B．并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
考题
非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
考题
根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.3万元以上5万元以下
考题
上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．责令改正，给予警告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
①责令改正，给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A、1万元以上3万元以下的罚款B、1万元以上5万元以下的罚款C、1万元以上l0万元以下的罚款D、5万元以上l0万元以下的罚款
考题
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A、拒不配合国务院期货监督管理机构调查B、未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C、提供的软件资料有虚假、重大遗漏D、擅自从事期货业务
考题
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下
考题
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（） Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A
1万元以上5万元以下B
1万元以上10万元以下C
5万元以上10万元以下D
5万元以上15万元以下
考题
多选题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A拒不配合国务院期货监督管理机构调查B未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料C提供的软件资料有虚假、重大遗漏D以上都不是
考题
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（ ）。A予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。
Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款
Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门标签
最新试卷