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判断题
期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。()
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析:
根据《期货交易管理条例》第七十条规定,期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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考题
任用无从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以采取以下( )措施。A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
对于期货公司的行为,中国证监会应当给予( )监管措施。A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款D.责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务
考题
接上题,期货公司为了维护公司名誉,在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。A.责令改正,给予警告B.并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
考题
非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿
B、撤销期货业务许可
C、予以取缔
D、予以警告
考题
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款
B、1 万元以上 10 万元以下的罚款
C、3 万元以上 5 万元以下的罚款
D、3 万元以上 10 万元以下的罚款
考题
根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上10万元以下
考题
根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A.3万元以上10万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.3万元以上5万元以下
考题
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )。A.1万元以上5万元以下的罚款
B.1万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上5万元以下的罚款
D.3万元以上10万元以下的罚款
考题
期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B: 限制会员实物交割总量的
C: 违反规定收取手续费的
D: 任用不具备资格的期货从业人员的
考题
期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。A、1万元以上3万元以下的罚款B、1万元以上5万元以下的罚款C、1万元以上l0万元以下的罚款D、5万元以上l0万元以下的罚款
考题
单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A、1万元以上3万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、5万元以上10万元以下
考题
期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下
考题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。A、勒令停业整顿B、撤销期货业务许可C、予以取缔D、予以警告
考题
期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是() Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题非法设立期货交易场所,对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A
1万元以上5万元以下B
1万元以上10万元以下C
5万元以上10万元以下D
5万元以上15万元以下
考题
多选题期货公司有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的
考题
多选题期货交易所有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A违反规定接纳会员的B违反规定收取手续费的C违反规定使用、分配收益的D任用不具备资格的期货从业人员的
考题
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A
3万元以上10万元以下B
1万元以上5万元以下C
1万元以上3万元以下D
5万元以上10万元以下
考题
多选题任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是( )。A予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
考题
多选题期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的B伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C任用不具备资格的期货从业人员的D进行混码交易的
考题
多选题期货交易所有( )行为之一的,责令改正,给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B任用不具备资格的期货从业人员的C伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
考题
单选题根据《期货交易管理条例》,期货公司单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )。A
5万元以上10万元以下的罚款B
1万元以上3万元以下的罚款C
3万元以上30万元以下的罚款D
1万元以上5万元以下的罚款
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