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基金销售监管的主要方式有（ ）。

A．通过督察长监督、检查基金销售活动

B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查

C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

D．宣传推介材料的报备监管

参考答案

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考题 基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。A.采取抽奖方式销售基金B.依靠服务质量销售基金C.赠送基金份额销售基金D.低于基金销售成本销售基金
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考题 在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。 （ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
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考题 基金销售监管的主要方式不包括( )。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管
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考题 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规
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考题 下列不属于基金销售监管主要方式的是（ ）。 A．宣传推介材料的报备监管 B．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导 C．对基金销售人员从业资格的监管 D．通过督察长监督、检查基金销售活动
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考题 基金销售监管的主要方式有（ ）。A．通过督察长监督、检查基金销售活动。B．对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C．对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D．宣传推介材料的报备监管
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考题 按现行法规规定，基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为之日起5日内编制专项报告，予以存档备查。（ ）
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考题 针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2002年9月18日公布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。（ ）A．对基金销售人员的行为规范B．基金销售宣传活动的地点规定C．基金销售宣传活动方式的规定D．基金销售宣传的内容规定
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考题 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及（ ）。A．销售的基金产品是否经过核准B．销售主体是否具备相应资格C．基金销售过程中是否遵循适用性原则D．基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
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考题 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理
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考题 某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。 Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训； Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督； Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金； Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。 Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训 Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督 Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金 Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。 Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平 Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管 B.基金销售合法性监管 C.对基金宣传推介材料的监管 D.对基金销售费用的监管
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考题 (2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。A.采取抽奖方式销售基金 B.依靠服务质量销售基金 C.赠送基金份额销售基金 D.低于基金销售成本销售基金
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考题 对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。 Ⅰ．基金销售适用性监管 Ⅱ．对基金销售费用的监管 Ⅲ．对基金募集对象的限制 Ⅳ．对基金宣传推介材料的监管A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。 A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C.以低于成本的销售费用销售基金 D.募集期间对认购费打折
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考题 基金销售监管的主要方式有()。A:通过督察长监督、检查基金销售活动B:对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导C:宣传推介材料的报备监管D:中国证券业协会监督
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考题 按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，正确的做法是(　　)。A.采取送实物的方式销售基金 B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 C.采取抽奖的方式销售基金 D.擅自变更基金的发售日期
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考题 按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，不违反规定的做法是（　　）。A.采取送实物的方式销售基金 B.擅自变更基金的发售日期 C.采取抽奖的方式销售基金 D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
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考题 基金销售机构从事基金销售活动，不得出现的情形有( )。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.以低于成本的销售费用销售基金 E.挪用基金销售结算资金
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考题 应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是(　　)。A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度的建立 D.基金管理人的基金宣传推介资料
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考题 基金销售监管的主要方式有（）。A、通过督察长监督、检查基金销售活动B、对基金销售机构内部控制情况进行监督检查C、对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导D、宣传推介材料的报备监管
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考题 单选题对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。A 基金销售适用性监管B 对基金宣传推介材料的监管C 对基金募集对象的限制D 对基金销售费用的监管
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考题 单选题基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。A 采取抽奖方式销售基金B 依靠服务质量销售基金C 赠送基金份额销售基金D 低于基金销售成本销售基金
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考题 单选题其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。A 销售机构负责基金销售业务的高管人员B 销售机构督察长C 销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长D 基金管理人
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考题 单选题对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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