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下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。

A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D．基金管理人和基金托管人的营业执照

参考答案

更多 “ 下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D．基金管理人和基金托管人的营业执照 ” 相关考题
考题 基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会
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考题 股份变动及上市公告书须在交易所对上市申请文件审查同意且所配股票上市时刊登。（ ）
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考题 向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
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考题 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有( )。A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议C．招募说明书D．基金契约
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考题 增发股票上市，上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交的申请文件有（ ）。A．上市报告书(申请书)B．申请上市的董事会和股东大会决议C．按照有关规定编制的上市公告书D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
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考题 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书
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考题 下列属于基金运作信息披露文件的有( )。A.基金上市交易公告书B．基金净值公告C．重大事项公告D.基金定期报告
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考题 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（ ）A．正确B．错误
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考题 下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。A、基金契约B、基金托管协议C、招募说明书D、基金募集资金的验资报告
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考题 在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）
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考题 (2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书 B.封闭式基金需要披露上市交易公告书 C.ETF需要披露上市交易公告书 D.场外货币基金需要披露上市交易公告书
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考题 以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
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考题 基金管理人应向中国证监会提交（ ）等募集申请材料。 A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书 C.托管协议草案 D.招募说明书草案
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考题 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的验资报告B:基金托管协议C:招募说明书D:基金契约
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考题 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。A:上市申请书B:相关证监会的核准文件C:相关招股意向书或者募集说明书D:发行公告
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考题 向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。A:上市报告书B:公司章程C:上市保荐书D:上市公告书
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考题 申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。A:上市提示性公告B:保荐机构出具的上市保荐书C:上市申请书D:上市公告书
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考题 上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。A:上市报告书（申请书） B:公司章程 C:申请上市的董事会决议 D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书
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考题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。A:上市报告书B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书C:验资报告D:申请上市的董事会和股东大会决议
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考题 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。 Ⅰ．上市申请书 Ⅱ．相关证监会的核准文件 Ⅲ．相关招股意向书或者募集说明书 Ⅳ．发行公告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。 Ⅰ．基金上市交易公告书 Ⅱ．基金资产净值公告 Ⅲ．基金季度报告 Ⅳ．基金年度报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（）
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考题 单选题下列关于公司债券上市交易的说法中，错误的是（）。A 公司债券申请文件属于保密文件，不得社会公众提供查阅B 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意C 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件D 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
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考题 单选题下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（）。A 基金契约B 基金托管协议C 招募说明书D 基金募集资金的验资报告
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考题 多选题下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。A上市申请书天上市公告书B基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告C中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D基金管理人和基金托管人的营业执照E基金招募说明书
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考题 单选题基金拟在证券交易所上市的，应向（　　）提交上市交易公告书等上市申请材料。A 中国证监会B 证券交易所C 基金业协会D 证券业协会
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考题 单选题关于基金上市交易公告书的编制和批露，以下表述错误的是（）。A 场外货币基金需要批露上市交易公告书B LOF基金需要批露上交易公告书C ETF基金需要批露上市交易公告书D 封闭式基金需要批露上市交易公告书
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