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单选题
下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（）。
A

基金契约

B

基金托管协议

C

招募说明书

D

基金募集资金的验资报告

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考题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。 （ ）
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考题 向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列哪些文件？（ ）A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章程D．最近2年的财务报告
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考题 向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件（ ）等。A．上市报告书B．申请上市的股东大会决议C．公司章程D．最近2年的财务报告E．法律意见书
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考题 向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件：( )。A、上市报告书B、公司章程C、申请上市的股东大会决议D、法律意见书和证券公司的推荐书
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考题 下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有( )。A、基金契约B、基金托管协议C、招募说明书D、基金募集资金的验资报告
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考题 发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：（ ）A．基金品种的设计B．签署基金成立的有关法律文件C．提交申请设立基金的主要文件D．申请的审核与批准E．基金的销售
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考题 下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D．基金管理人和基金托管人的营业执照
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考题 （ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.基金的募集 B.基金的发售 C.基金的申购 D.基金的认购
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考题 以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
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考题 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的验资报告B:基金托管协议C:招募说明书D:基金契约
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考题 基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A:交易 B:募集 C:赎回 D:申购
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考题 基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()。A:基金上市交易草案B:基金合同草案C:基金托管协议草案D:招募说明书草案
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考题 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件有()。A:上市报告书B:保荐协议和保荐人出具的上市保荐书C:验资报告D:申请上市的董事会和股东大会决议
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考题 基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（ ）。 ①基金合同草案 ②法律意见书 ③募集基金的申请报告 ④基金托管协议草案A.①④ B.②③④ C.①②③ D.①②③④
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考题 公司债券上市提交下列文件。
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考题 （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集B、基金的发售C、基金的申购D、基金的认购
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考题 单选题（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A 基金的募集B 基金的发售C 基金的申购D 基金的认购
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考题 多选题下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。A上市申请书天上市公告书B基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告C中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D基金管理人和基金托管人的营业执照E基金招募说明书
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考题 单选题基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会（ ）的行为。A 提交募集申请文件B 发售基金份额C 募集基金D 以上都是
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考题 单选题下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（　　）。A 申请报告B 基金合同草案C 上市公告书D 招募说明书草案
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