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存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B.注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于人员人数的1/2
参考答案
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考题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )
考题
存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A.取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B.注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
考题
关于基金销售机构,以下表述正确的是( )。 A.商业银行可以开展基金直销和代销业务
B.基金公司可以开展基金直销业务
C.证券公司不能开展基金代销业务
D.证券交易所可以开展基金代销业务
考题
存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A、取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B、注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
考题
单选题存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B
注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
考题
单选题关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。A
某农村商业银行在未取得基金代销资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品B
某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格C
某地方城市商业银行取得基金代销资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品D
某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
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