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单选题
存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
A
取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2
B
注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D
主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
参考答案
参考解析
解析:
专业基金销售公司申请基金代销业务资格应具备:注册资本不低于3000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定。
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考题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )
考题
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构,包括()A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人C、取得基金代销业务资格的证券公司D、证券交易所
考题
存在以下()问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A、取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2B、注册资本不低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
考题
单选题关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是( )。A
某农村商业银行在未取得基金代销资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品B
某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格C
某地方城市商业银行取得基金代销资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品D
某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
考题
单选题关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A
①③B
①②③C
②③④D
①②③④
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