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我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
A．10万－30万元
B．30万－60万元
C．20万－60万元
D．20万－50万元
参考答案
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考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
考题
证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.40
考题
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40
考题
证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。 A．10万～30万元 B．30万～60万元 C．20万～60万元 D．20万～50万元
考题
我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )A、违背客户的委托为其买卖证券B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
银行个人理财从业人员的下列行为中，违反《证券法》的有( )。A.内幕交易B．擅自发行证券C．操纵市场行为D．以不正当竞争手段招揽业务E．进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动
考题
证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A:12
B:24
C:36
D:6
考题
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:承销未经核准的证券
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
考题
()是股票承销中的禁止行为。A:进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动B:披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏C:不正当竞争手段招揽承销业务D:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
考题
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
A、处以30万元以上60万元以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C、没收违法所得
D、给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传的，可采取
的处罚措施不包括（ ）。A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。A:20万元以上40万元以下
B:30万元以上50万元以下
C:20万元以上60万元以下
D:30万元以上60万元以下
考题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、在承销过程中不按规定披露信息
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A、10～30万元B、30～60万元C、20～60万元D、20～50万元
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A、10万～30万元B、30万～60万元C、20万～60万元D、20万～50万元
考题
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40
考题
多选题根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。A某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息B证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
单选题证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上30万元以下C
10万元以上60万元以下D
30万元以上300万元以下
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