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证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
参考答案
参考解析
解析：根据《证券法》第一百九十一条规定，证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
更多 “证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上60万元以下 D.30万元以上300万元以下” 相关考题
考题
证券公司承销证券违反《证券法》相关规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上()以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上()以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.二百万 一百万B.五百万 二百万C.二百万 一百万D.五百万 一百万
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列 （ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。 A．10万～30万元 B．30万～60万元 C．20万～60万元 D．20万～50万元
考题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )A、责令改正，给予警告B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
考题
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。A．10万－30万元B．30万－60万元C．20万－60万元D．20万－50万元
考题
该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款
Ⅳ.可以暂停或者注销相关业务许可A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担()的法律责任。A:没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可B:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款C:责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任D:责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
考题
证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担的法律责任包括()。A:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有（ ）。A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款D、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当竞争手段招揽承销业务的，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A、10～30万元B、30～60万元C、20～60万元D、20～50万元
考题
我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。A、10万～30万元B、30万～60万元C、20万～60万元D、20万～50万元
考题
单选题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A
30万元以上60万元以下B
3万元以上30万元以下C
10万元以上60万元以下D
30万元以上300万元以下
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