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基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。
Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ．不得泄露非公开信息
Ⅳ．监督基金管理人的投资运作
Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益
Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据
Ⅲ．不得泄露非公开信息
Ⅳ．监督基金管理人的投资运作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：本题考察对基金服务机构的监管内容；
更多 “基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。 Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证投资收益 Ⅱ．提供基金投资顾问服务应当有合理依据 Ⅲ．不得泄露非公开信息 Ⅳ．监督基金管理人的投资运作A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
考题
基金销售机构应当履行下列（ ）义务。
Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险
Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品
Ⅲ．确保销售结算资金安全
Ⅳ．妥善保存登记数据A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2016年)基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。
Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序
Ⅱ．检查基金投资人的投资资格
Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
下列说法中，错误的是( )。A.保险公司可申请从事基金代理销售
B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
考题
(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
考题
下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（ ）。[2016年11月真题]A
基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B
基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构C
基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构D
基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
考题
单选题（）及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益。A
基金托管人B
基金评价机构C
基金销售机构D
基金投资顾问机构
考题
单选题基金销售机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（ ）。A
普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据B
对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型C
基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全D
向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务
考题
单选题下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是（ ）A
境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B
境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益C
境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行D
交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产
考题
单选题基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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