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依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价主要依据的是（ ）
A.基金产品的投资范围和持仓比例
B.基金经理的历史过往业绩
C.基金的历史规模
D.基金净值的历史波动程度
B.基金经理的历史过往业绩
C.基金的历史规模
D.基金净值的历史波动程度
参考答案
参考解析
解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度；四是基金成立以来有无违规行为发生。
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考题
关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（ ）。A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为四个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
A银行制定的基金销售适用性管理制度明确了基金产品风险评价内容，关于此项内容，以下表述正确的是（ ）A.A银行进行产品风险评价时，无需依据基金净值的历史波动程度
B.A银行基金产品风险只能包括三个等级：Rl、R2、R3
C.A银行进行产品风险评价时，必须依据基金经理的学历水平
D.A银行对基金产品的风险评价，可以由第三方的基金评级与评价机构提供
考题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益
Ⅱ．将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
Ⅲ．对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确
Ⅳ．基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ）
Ⅰ 基金管理人
Ⅱ 基金托管人
Ⅲ 基金投资人
Ⅳ 基金产品A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。A.全面性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则
考题
(2017年)依据基金销售适用性原则，下列做法正确的是（ ）。A.六一儿童节向儿童优惠销售基金
B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金
C.基金产品的风险评价应当每年更新一次
D.把合适的产品卖给合适的投资人
考题
关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，基金产品的风险等级至少分为4个等级
D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、客观性原则D、及时性原则
考题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A、有效的风险评估体系B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
考题
（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A、基金销售适用性B、基金销售收益性C、基金销售风险性D、基金销售搭配性
考题
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。A、基金投资人、基金经理、基金投资策略B、基金管理人、基金产品、基金投资人C、基金管理人、基金托管人、基金销售机构D、基金管理人、基金销售机构、基金经理
考题
单选题以下关于基金产品风险评价的说法，错误的是（）。A
基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成B
基金产品风险评价结果应定期更新，过往的评价结果应作为历史记录保存C
基金销售机构采用的基金产品风险评价方式应通过适当的途径向基金投资人公示D
基金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
单选题关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价C
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
考题
单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。A
投资人利益优先原则B
全面性原则C
客观性原则D
及时性原则
考题
单选题以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。A
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人B
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人C
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人D
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
考题
单选题以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。A
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益B
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中C
基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施D
基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
考题
单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循以下（ ）原则。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价A
对B
错
考题
单选题关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（ ）。A
基金销售机构不能对基金产品进行风险评估B
基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明C
根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，基金产品的风险等级至少分为4个等级D
基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
考题
单选题（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品魄过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A
基金销售搭配性B
基金销售收益性C
基金销售风险性D
基金销售适用性
考题
单选题（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A
基金销售适用性B
基金销售收益性C
基金销售风险性D
基金销售搭配性
考题
多选题依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。A有效的风险评估体系B对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
考题
单选题依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（ ）。[2015年9月真题]A
基金管理人的风险控制能力B
基金产品风险评价结果C
基金经理的过往业绩D
基金销售机构的营销计划
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